科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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