交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng手机话费交了能退吗)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的(de)良(lián手机话费交了能退吗g)性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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