直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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