金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合(hé)作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境(jìng)外(wài)机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的境(jìng)外(wài)投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可(kě)的境(jìng)外(wài)电乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么子交易平(píng)台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互(hù)换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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