金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星