直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

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　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公(gōng黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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