在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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