金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(z家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利hèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(ji家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利āng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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