在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站灰姑娘作者是安徒生还是格林披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号灰姑娘作者是安徒生还是格林”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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