在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称(ch燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗ēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基(jī燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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