在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī无锡市是几线城市)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3无锡市是几线城市月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huá无锡市是几线城市ng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 无锡市是几线城市