昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管俄罗斯乌克兰什么时候结束战争活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)俄罗斯乌克兰什么时候结束战争规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(h俄罗斯乌克兰什么时候结束战争ù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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