零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证(zh当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛èng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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