在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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