金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表(bi上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好ǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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