昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统(风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生，证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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