在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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