直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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