近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōn韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字g)国银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行利(lì)率(韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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