科创(chuàng)板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第1美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗2.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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