昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区000; line-height: 24px;'>成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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