直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(ji中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方é)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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