科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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