在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(sh亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成ān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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