金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(f一里地等于多少米 一里地等于多少公里ā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当(dāng)一里地等于多少米 一里地等于多少公里的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐一里地等于多少米 一里地等于多少公里机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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