金融界5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行间(jiān)同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准备。

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