近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(g独肖有哪几个uó)进出口银行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī独肖有哪几个 #ff0000; line-height: 24px;'>独肖有哪几个)露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 独肖有哪几个