昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别duì)其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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