科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36王菲是什么星座，王菲是什么星座的人万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zà王菲是什么星座，王菲是什么星座的人i)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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