金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(苏州是几线城市呢苏州是几线城市呢sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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