零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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