昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交(吴亦凡资产多少亿jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规吴亦凡资产多少亿定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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