零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月1enjoy可数吗，joy可不可数4日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司enjoy可数吗，joy可不可数收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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