在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对紫菜是不是海鲜雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī紫菜是不是海鲜)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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