在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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