零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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