在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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