昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要表示第一的词语四字，古代表示第一的词语求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或表示第一的词语四字，古代表示第一的词语硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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