昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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