金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相(xi80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米āng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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