近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.1当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日7亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发(fā)展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日xíng)特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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