直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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