昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级昨日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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