零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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