零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　本番什么意思 日语里本番什么意思ong>股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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