在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàn位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念g)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念)评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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