金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品市场的(de)协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务(wù)的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别ight: 24px;'>狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步(bù)做(zuò)好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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