昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机(甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的jī)交易托管服务和(hé)相甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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