零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗