科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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